Разъяснения по предоставлению информации «о лицах, которым МФК и МКК поручено проведение идентификации»

В соответствии с Указанием Банка России № 5523-У[1] информация о лицах, которым поручено проведение идентификации, представляется в Банк России в составе отчетности по форме 0420839 «Отчет о лицах, которым микрофинансовой компанией и микрокредитной компанией поручено проведение идентификации» (далее – отчетность по форме 0420839).

Согласно пункту 1 Указания Банка России № 5523-У отчетность, в том числе отчетность по форме 0420839, микрокредитной компании, являющейся на отчетную дату членом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей микрофинансовые организации (далее – саморегулируемая организация), представляется микрокредитной компанией в саморегулируемую организацию, членом которой она является. Саморегулируемая организация составляет и представляет отчетность в отношении микрокредитных компаний, являющихся членами этой саморегулируемой организации на отчетную дату, на основании отчетности, представленной указанными микрокредитными компаниями, в соответствии с Указанием Банка России № 5523-У в Банк России.

Иных способов представления отчетности микрокредитной компании в Банк России не предусмотрено.

Соответствующие разъяснения составлены регулятором и представлены в СРО «МиР» в рамках Письма №12-6-1/3758 от 29.07.2021г.

1 Указание Банка России от 03.08.2020 № 5523-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности микрофинансовых компаний и микрокредитных компаний, порядке и сроках представления микрофинансовыми компаниями в Банк России аудиторского заключения о годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности, порядке и сроках раскрытия микрофинансовыми компаниями бухгалтерской (финансовой) отчетности и аудиторского заключения о годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности» (далее - Указание Банка России № 5523-У)